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序
在经济全球化加速发展的进程中，人们越来越清晰地看到国际资本流动在其中起到日益显著的不可或缺的重要作用。经济全球化正在广度和深度方面不断扩展，资本在诸多生产要素流动中显然是最活泼和最敏感的要素，起着领头和核心的作用。在这方面，发展中国家在经济发展和融入世界经济的过程中，表现得特别突出，特别鲜明。如何对待外国资本，如何吸纳外国资本，已经成为发展中国家从经济起飞起各个阶段中的一项重要政策，充分显示其战略作用。这是因为，资本除具有本身价值外，它还与先进的技术、管理和营销网络相关联，与产业结构转换更替紧相联系，从而成为发展中国家经济发展进程中的关键因素。正因为如此，一个国家尤其是发展中国家制订和执行怎样的外资政策是至关重要的。
在经济全球化加速发展的进程中，人们也越来越清晰地看到，外贸领域和外资领域已经不能被看作是两个相对独立的领域，它们之间的紧密关联性，以及相互促进和相互依赖的互动作用，已使人们难分难解地对待这两大领域及其相关政策。正因为如此，世界贸易组织已经越来越介入国际资本流动的调控和管理，参与和组织国际投资规则的制订和监管工作。世贸组织已经并正在组织相关问题的谈判并商讨协议规则。与相关国际投资的双边和多边国际谈判相对应，在世界范围各个国家围绕吸纳和管制外资展开日趋激烈的国际竞争，这一竞争态势越来越复杂和激化，手法多样，花样翻新，这一竞争情势的发展更显得国际协调和国际治理的必要性和重要性。
中国经济的持续快速发展已是举世瞩目和世界公认，外国直接投资在中国经济飞速发展和迅速融入经济全球化中所起到的作用也是一目了然的。中国的外资政策在中国对外开放战略中所占据的重要地位同样是更显突出。登高望远，统筹全局，在21世纪新的国际国内形势发展变化中，如何总结和检讨我国的外资政策?中国的外资政策是否需要作出新的调整?正引起国内外经济学界的日益关注。
在这样的形势背景下，我们高兴地看到顺应形势和任务的需要，《WTO规则与中国外资政策》一书出版发行。作者赵蓓文是上海社会科学院世界经济研究所青年科研人员，她勤奋努力，好学上进，通过在职研究生，相继取得了硕士和博士学位，这本著作就是她在博士论文基础上修改补充而完成的处女作。作者在攻读博士学位时就对所论证的这一问题给予较多关注，带着不少问题进行了大量调研及资料收集和分析，本书以资本项目自由化和国际资本流动形式多样化为切入点，注重理论层面和现实层面两方面的分析，探讨了贸易自由化和经济全球化的发展对国际投资规则的影响，分析了多边投资框架建立的可行性问题。本书一大特点是，研究世界经济问题，以中国经济发展中问题为立足点和出发点，又以试图对相关的中国问题作出解答作为目的和追求。本书的一半篇幅用来梳理、分析和评判中国外资政策面临的方方面面的诸多问题，有针对性地研究了新形势下中国外资政策需要作出调整的具体途径和方法。作者把中国作为典型的二元经济国家，剖析了中国具有的三种国家特征，提出了如何处理好既要讲究平衡，又要承认不平衡的两者关系才能真正获得国家利益最大化。作者用朴实、直率的语言表达了自己对国际投资规则发展趋势和各国外资政策应具有的特征和要求。书中还通过案例分析比较了资本项目自由化与资本流动管制的国际经验与教训，进而分析了人民币资本账户在现阶段实行管制的必要性以及将来对外开放的总趋势，并就资本项目自由化的条件、时机、速度、程序、方式等具体操作性问题发表自己的看法和建议。
关于国际投资规则和各国应持有的外资政策是个非常复杂的问题，形势变化和不确定性的因素很多，如何把握这一问题的发展趋势，如何具体分析各国外资政策因时因地制宜的特点，作者提出自己的见解，不失是一家之言。把WTO规则和多哈谈判同中国应实施的有效外资政策联系起来考察，既适应了形势的需要，也是本书的特色。每每读到年轻人倾注心血用功撰写出的学术专著总是件很高兴的事，特此作序以表祝贺之意。
伍贻康
2003年11月5日

目录

序 伍贻康
导论
第1章 经济全球化：投资政策问题的起源
1．1 世界贸易体制范围与管辖权的扩大
1．2 关于外王直接投资和外资政策的理论分析
1．3 关于少国直接投资激励政策的国内效应分析
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文摘

书摘
WTO与贸易有关的投资政策主要体现在《补贴和反补贴措施协议》、《服务贸易总协定》、《与贸易有关的投资措施协定》以及《与贸易相关的知识产权协定》之中。这些协定是在世界贸易组织的前身——关税与贸易总协定(GATF)第八轮谈判乌拉圭回合的谈判中确定的。在20世纪80年代初期，国际上对于是否将这些主题纳入关税与贸易总协定，存在很多互相对立的立场。1986年9月，当埃斯特角部长会议决定发起新一轮多边贸易谈判时，围绕是否将这些主题纳入谈判范围曾经进行了紧张的谈判，各国间存在严重的分歧，直到最后才达成一致意见。因此，这些协议是乌拉圭回合谈判的重要成果之一。
首先，《补贴和反补贴措施协议》一方面通过将补贴分成三类，并且不同类型的补贴待遇不同，从而影响投资者的决策；另一方面通过限制政府实施那些被认为能够造成重大贸易扭曲的补贴权利，从而为建立在规则基础上的投资自由化的发展提供了一种国际规范，促进了国际直接投资的有序发展。但是，该协议仅仅适用于货物贸易(而且仅仅适用于工业产品，农产品补贴是受《农产品协议》管辖的)，因此，它对服务贸易的影响是间接和有限的。
其次，《服务贸易总协定》(GATS)的签署可以说是乌拉圭回合谈判取得的一项较高的成就。GATS，作为整个服务贸易的一个框架协议，其内容已经超出了传统的关税与贸易概念(最惠国、国民待遇、关税减让表)，从而为以后《金融服务协议》(1997年12月13日)及其附件的签署留下了广阔的发展空间。该协议中出现了许多相对于传统的GATF模式的例外，如保障、补贴、一般例外与国家安全等，甚至初步地提到了竞争与商业限制的问题，这不能不说是一个很大的进步，是对关税与贸易总协定的一个推进。同时，该协议的许多条款与投资有关，尤其是与服务提供商有关的投资，如建立分支机构、派驻专业人才等，因此可以说是在“投资”尚未纳入WTO主题情况下的一种事实上的“投资”协议。 再次，《与贸易有关的投资措施协定》(TRIMS)将与货物贸易有关的投资措施融入GATF多边贸易体制，并将条约义务限制在少数过去在贸易争端及其解决中被认为是引起麻烦的措施上，不仅重申了国民待遇义务，而且禁止与特定投资措施有关的数量限制，从而推动了国际直接投资的发展。20世纪70年代以后，国际直接投资的发展十分迅速，与此同时，母国和东道国之间的矛盾也不断增多，为了适应经济全球化发展所带来的国际直接投资业务的扩大，乌拉圭回合将与贸易有关的投资措施
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